按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局、上交所“關(guān)于開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的要求，2007年12月14日，中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”或“本行”）于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等媒體以及上交所和本行網(wǎng)站上披露了《公司治理整改報(bào)告》。
根據(jù)北京證監(jiān)局關(guān)于深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)工作的要求，本行對(duì)上述整改報(bào)告的后續(xù)事項(xiàng)說明如下：
一、制定獨(dú)立董事工作規(guī)則
根據(jù)整改計(jì)劃，本行制定了《獨(dú)立董事工作規(guī)則》，經(jīng)2008年3月25日董事會(huì)審議批準(zhǔn)后正式實(shí)施。
二、繼續(xù)健全內(nèi)控管理制度、強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)的控制
1、健全內(nèi)控管理制度
2008年上半年，本行內(nèi)部控制三道防線體系組織建設(shè)已落實(shí)到位，并進(jìn)一步完善了內(nèi)控檢查、內(nèi)控整改和內(nèi)控考核等相關(guān)工作流程和機(jī)制，同時(shí)進(jìn)一步完善了《中國(guó)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策框架》。下半年本行將按照實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議的相關(guān)規(guī)劃安排，著手?jǐn)M訂操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法、操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)工作流程、重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告管理
辦法等操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
2、加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的管理和控制
2008年上半年，本行繼續(xù)實(shí)施了2007年12月公告的《中國(guó)銀行股份有限公司公司治理整改報(bào)告》中“加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的管理和控制”相關(guān)措施，通過完善內(nèi)控考核機(jī)制，推廣實(shí)施自查流程，實(shí)施業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，人民幣結(jié)算賬戶開戶集中審批制度等一系列措施強(qiáng)化了對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控。下半年本行將按照年初部署繼續(xù)落實(shí)上述措施，加強(qiáng)檢查，監(jiān)督落實(shí)整改，開展操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估，完善內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)報(bào)告機(jī)制，發(fā)布基層內(nèi)控管理指引，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理和控制。
中國(guó)銀行股份有限公司
二OO八年七月二十四日
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